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黑龍江證監局:大通期貨的期貨資管業務被勒令暫停

7月16日,黑龍江證監局發布行政監管措施公告,大通期貨經紀有限公司(下稱“大通期貨”)的期貨資管業務因存在多項違規而被勒令暫停。

7月16日,黑龍江證監局發布行政監管措施公告,大通期貨經紀有限公司(下稱“大通期貨”)的期貨資管業務因存在多項違規而被勒令暫停。

值得注意的是,去年大通期貨的資管業務就已被查出違規,公司曾被監管部門要求整改,多位前高管也因嚴重違法違規遭受過處罰,但顯然這家公司的問題至今還未完全解決。

黑龍江證監局:大通期貨的期貨資管業務因存在多項違規而被勒令暫停

大通期貨資管業務被暫停12個月

公告稱,大通期貨通過旗下資管子公司(天津大業亨通資產管理有限公司)從事資管業務。黑龍江證監局指出,大通期貨對《關于對大通期貨經紀有限公司采取責令改正措施的決定》(監管措施〔2018〕020號)整改驗收未通過,且在資管業務運作過程中,存在盡職調查、投后管理、推介宣傳等方面未履行謹慎勤勉義務,誤導投資者,內控管理存在較大缺陷,人員條件不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》經營要求,經營場所在個別時期不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》經營要求,信息披露不完整等違規事實。

根據相關法規,黑龍江證監局最終決定對大通期貨采取暫停期貨資產管理業務12個月的行政監管措施,起始時間為行政監管措施下發之日(7月11日)。同時要求大通期貨應保持營業場所、工作人員等的穩定,繼續做好現有資管計劃的維護、處置等全部工作。待經過整改符合相關規定且滿足持續性經營規則要求,經監管部門檢查驗收后,方可解除上述監督管理措施。

此前已被連續處罰,前高管涉及嚴重違法違規

大通期貨的資管業務去年就已被監管部門查出問題并接受處罰。

去年6月,大通期貨因未對資管子公司實施有效管控,且資管子公司財務管理不健全,被黑龍江證監局責令改正。

黑龍江證監局稱,大通期貨在通過子公司大通資產管理(深圳)有限公司開展資產管理業務的過程中,未對資管子公司實施有效管控,且資管子公司財務管理不健全,反映出公司未有效建立并執行風險管理、內部控制等業務制度和流程,違反了《期貨公司監督管理辦法》相關規定。此外,大通期貨還存在資管子公司對資管計劃進行不適當宣傳、資管子公司專業投資者認定不當等違規情況。黑龍江證監局決定,對大通期貨經紀有限公司采取責令改正的監督管理措施,要求其應于2018年8月底前完成整改,并提交整改報告。

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展期 編輯:季遙

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